科研体制持续松绑 沉睡专利获产业化

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[申请科研经费容易使用，造成大量科研经费的浪费和闲置。但是，在急需资金的基础科研成果二次开发阶段，缺乏相应的资金和政策支持，因为政府资金无法承担损失风险，科研人员也没有相应的精力、能力和知识储备来创办企业和孵化企业]

在专利沉睡了五年之后，研究成果被推广到了市场，并在风力发电行业得到了应用。陈卫彪没有想到会有这么好的一天。

陈伟标在中国科学院上海光学与精细力学研究所工作。2009年完成“相干测风激光雷达信号检测与解调装置”的研究后，他的专利被搁置。专利的“苏醒”得益于中国科研体制的深化改革。

“近年来，科研院所和高等院校发展中的一些突出问题影响了科技创新的效率。一方面，没有针对不同创新主体的活动特点进行有针对性的引导，导致定位不清、活力不足。另一方面，由于成果转化机制不完善，科技成果难以有效满足市场需求。”中国科学院科技系统与管理研究所所长李哲在接受哥伦比亚广播公司采访时说。

在李哲看来，2015年9月25日发布的《深化科技体制改革实施方案》正在激活因受体制约束而缺乏活力的科研力量。

“围绕科技成果转化、科研经费管理、企业R&D费用的增减、知识的价值分配等问题，出台了一系列政策，并将出台一些新的政策措施。这对加快形成有利于创新和发展的制度环境具有重要的历史意义，也为未来科技创新政策的制定提出了新的目标。”李哲说。

睡眠中的遗憾

“2011年，该项目完成了原始技术开发，开发了原型，然后搁置，没有进行产业化推广。直到2014年，南京激光研究所才购买了这项专利，并开始进行二次应用研究，然后投放市场。事实上，早在20世纪80年代和90年代，中国的光电领域就已经有了很多研究成果，但现在大部分市场都采用了国外技术。一些老一辈研究人员对谈论这些感到遗憾。”周军，陈伟标原始技术研发团队成员，南京先进激光技术研究院常务副院长，告诉CBN。

陈伟标的专利很幸运地进入了市场，但仍有许多科研机构的原创研究成果仍在沉睡。

中国对科学研究的投资每年都在增加。根据国家统计局的数据，2015年研究与实验发展支出为14，220亿元，比上年增长9.2%，其中基础研究支出为671亿元。科研成果的产出也在提高。根据《2015年国家科技成果统计年报》，当年全国科技成果登记总数略有增加，共登记科技成果55284项，比上年增长4.03%。

然而，我国科技成果转化率和产业化率的“两低”帽子仍难以摘下。

“简单地说，申请科研经费很容易，这就导致了大量科研经费的浪费和闲置。但是，在急需资金的基础科研成果二次开发阶段，缺乏相应的资金和政策支持，因为政府资金无法承担损失风险，科研人员也没有相应的精力、能力和知识储备来创办企业和孵化企业。因此，如果没有专业的中间环节、孵化器和资金来帮助研发人员实现科技成果的转化，大众创业和创新只能是空.的一句话一位来自科学与工程大学的研究员说。

2016年11月7日，中共中央办公厅、国务院办公厅发布了《关于实施知识价值导向分配政策的若干意见》。科技部副部长汤米在国务院办公室新闻发布会上说，这份文件主要是针对我国科研人员的实际贡献与收入分配不完全匹配的问题。其基本思路是发挥市场机制的作用，构建基础工资、绩效工资和科技成果转化收入三位一体的薪酬体系，使科研人员的收入与岗位职责、工作绩效和实际贡献紧密联系起来，促进体现知识价值的收入分配机制的形成。扩大高校和科研院所的收入分配自主权，充分发挥科研经费和项目经费的激励和导向作用，强化科技成果产权对科技人员的长期激励作用，允许科技人员兼职，并依法适度支付报酬。

“新的改革政策很受欢迎，但尚未落地。分配机制保持不变。科研人员的收入仍按照国家规定的基本工资+岗位津贴+绩效工资。在科研成果转化中，基本上没有分割，也基本上没有专利或投资出售，担心国有资产流失。”一位来自国有科研单位的研究员说:“上层的想法很好，但一时半会很难落地，从政策出台到落地需要很长时间。科技成果出来后没有奖励。发表论文可以在一定范围内增加绩效工资，但资金应该由自己赚取，主要来自横向支出。十多年前，我的工资只有两万多一点，几乎是整个学院里最高的，现在也没有增加多少。虽然我们的工资比大学高，但也有很多员工流失。要改变100万单位的年薪并不难，我们仍然坚持自己的理想。”

最近，中国科学院正式发布了《中国科学院院级科研项目经费管理办法》，进一步简化了项目预算编制和调整程序，突破了支出内容和标准的原有规定，重点解决了当前科研活动中一些必要支出的合理支出渠道不足的突出问题；明确各方责任，注重绩效导向，加强资金使用监督管理，实现“公开、可控”。

一些国内研究机构仍然需要时间来实施政策，一些大学有更积极的政策，如清华大学。

“我们变了很多。现在学校鼓励科技人员研究开发，转化成果，协助科技人员注册，联系投资者，帮助你转化，并提供相关培训。清华大学属于工科学校。许多老师手中都有大大小小的发明。过去，虽然科学研究的动机很强烈，但他们不知道如何转变。”清华大学医学院的张教授说。

李哲认为，中国的科研院所和大学是源头创新的主力军，开展了大量的基础研究、战略性高技术研究和重大公益性研究。大学也肩负着培养高层次创新人才的重要使命。虽然仅从研发经费内部支出和研发人员专职当量指标来看，科研院所和大学开展的科研活动规模小于企业，但它们的知识创造、应用研究和成果转化活动奠定了中国国家创新体系的基础。同时，这些机构也是公共财政支持的科技成果的主要提供者，这与有效实现成果转化密切相关。

为科研成果加油

为了使更多的科研成果，特别是初级创新成果发挥其能力，中国全面推进了科研体制改革。

中国科学技术发展战略研究院常务副院长王元表示，十多年来，中国一直呼吁“去行政化”科研体制，实施新的治理结构，以打破过去的行政约束，现在至少迈出了一大步。

“新政策已经形成了一个基础研究系统，稳定和持续地支持初级研究。过去，这是一个单一的融资渠道。现在，结构性支持已经增加，研究人员可以进行开放式研究，而不仅仅是遵循规定的主题。此外，研究人员的工资也有所提高，他们既可以从事公益研究，也可以从事竞争性研究。”王元说。

王元说，目前，江苏、北京、深圳、山东、浙江等省市都有科研机构，建立了科研成果转化平台。

“江苏工业技术研究院的成立，就是要通过全新的机制，引进世界各地的创新成果，汇聚江苏的人才队伍，通过研究院的平台，将创新成果转化为江苏企业可以承接的技术和产品，开辟从‘强基础研究’到‘强应用技术’的渠道，促进产业转型升级(Aiji、净值、信息)和高端发展。”江苏工业技术研究院技术转移部业务主管卫庄说。

为了更好地将基础研究成果转化为工业应用，江苏工业技术研究院出台了“一所两制”、“合同研究”、“股权激励”、“项目经理”等一系列创新改革措施。

“我们对专业研究机构的绩效考核和资金支持是以项目和技术的产业化为导向的，并不限制其研究经费的具体使用方向，这是传统研究经费管理无法实现的。它还可以为那些专注于科学研究的人提供一个快速通道和一个更好的平台，让他们在不离开原单位的情况下实现成果转化。而且，就成果转化的效益而言，研究团队所占的份额很大，约为60%~70%，这是过去30%无法比拟的。”卫庄说。

“中国科学院上海光学与力学研究所的专利已转移到南京，避免了基础科技成果的闲置浪费。激光测风雷达技术有望填补国内市场空空白，具有广阔的市场应用前景。经过评审，该技术从上海光学与力学研究所买下，在短时间内成功组建了团队，并从研发开始就同步跟进商业活动。同时，在江苏工业技术研究院的大力支持下，历时一年多。经过二次开发，成功实现了产业化，并衍生出南京雷姆激光科技有限公司。”南京激光先进技术研究所科技发展部副主任李在接受哥伦比亚广播公司采访时说。

在这种情况下，岗位科技成果的主要完成者和对成果转化做出重要贡献的其他人员，在产权关系理顺后，通过创始人的直接持股和建立股权激励的有限合伙平台，成为孵化衍生公司的直接或间接大股东，实现了技术创新和经营管理的独立，增强了创新创业团队的积极性，加快了科技成果的市场化进程。

这无疑是科研成果转化的一个成功案例，因为它刚刚在江苏工业技术研究院的平台上找到了合适的出口，走上了产业化的道路。

从科研成果到技术改造的环节一直是一个薄弱环节和瓶颈。中国企业尤其是中小企业面临的主要问题是原始关键技术的供应。如何唤醒那些沉睡的原创，发挥它们应有的作用，是目前必须考虑的问题。

李哲认为，有必要明确不同类型科研机构的定位，提高科研机构的治理水平。这一改革要求高校无论是在学科设置、评估、人才培养还是科研基地建设方面都要有更广阔的视野。开辟成果转化渠道，通过成果转化创造财富。对高等院校、科研院所、国有企事业单位，完善科技成果的使用、处置和收益管理制度，加大对科研人员转化科技成果的激励力度，构建服务支撑体系。这些改革措施的实施，将把科技成果的转移和转化提高到一个新的水平。