财富证券一月两曝违规 借华菱钢铁上市成功脚步迈大了？

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中国经济网编者按:近日，财富证券营业部因委托他人招揽客户，被湖南省证监局给予行政监管。就在一个月前，财富证券的另一个销售部门因违反规定为客户融资提供便利而被责令改正。当吕林燕钢铁刚刚获得重组批准，财富证券曲线上市时，它经常被罚款或警告财富证券内部控制不良。

非法招揽客户被责令增加内部合规检查的次数

湖南证监局近日发布行政处罚决定，责令邵阳市城北路证券营业部增加财富证券内部合规检查次数。

湖南证监局表示，2016年1月1日至2016年12月31日期间，营业部在以礼品形式吸引客户开户方面存在违规行为，营业部员工分别委托其他个人进行客户招揽活动。《关于进一步规范证券经纪业务活动的通知》(发[2014]30号文件)第一条和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定，

根据《证券公司监督管理条例》第七十条，湖南省证券监督管理局决定采取行政监督措施，增加内部合规检查次数。营业部应在2017年3月22日前提交实施上述监管措施的具体方案。

违反规定为客户融资提供了便利，并被罚款

湖南证监局2月20日发出通知，称财富证券宁乡华明北路证券营业部存在违规行为，为客户之间的融资活动提供了便利。

据湖南省证监局调查，2015年1月至2016年12月，财富证券宁乡华明北路证券营业部负责人张晓红违反《证券公司融资融券业务管理办法》等相关规定，为客户之间的融资活动提供便利。根据有关规定，湖南省证监局决定对华明北路证券营业部、宁乡财富证券采取监督管理措施，责令限期改正，并对张晓红采取监督谈话措施。

湖南证监局表示，宁乡华明北路证券营业部应在2017年2月28日前向证监局提交实施上述监管措施的具体方案。

去年，该公司被中国证监会“点名”，并被新三板暂停新开户业务

除了上述对营业部的两项处罚外，去年9月，中国证监会对财富证券实施了一项行政监管措施，暂停在全国股份转让系统中开设新的客户交易权限业务6个月。

2016年3月至5月，中国证监会对主办券商实施投资者适宜性管理情况进行专项核查。《财富》证券存在监管不严、大量不符合标准的投资者未能获得全国股份转让系统的交易权限、投资者风险评估管理存在漏洞、证监会检查时未能如实报告等问题。

中国证监会表示，根据《证券公司监督管理条例》等相关规定，财富证券被责令限期改正，暂停全国股份转让系统新客户交易权限业务6个月。但是，财富证券正在进行自查整改，新三板新开户业务处于暂停状态。

曲线列表刚刚被批准

今年2月21日，中国证监会向湖南吕林燕钢铁股份有限公司(以下简称吕林燕钢铁)发出正式批准文件，批准其置换主要资产、发行股票购买资产和筹集配套资金的计划。

在一系列复杂的交易完成后，吕林燕钢铁将直接或间接持有财富证券100%的股权、湖南信托96%的股权、吉祥人寿保险29.19%的股权、湘潭节能100%的股权和吕林燕节能100%的股权。

此次，吕林燕钢铁已将原有钢铁资产拨出，并计划投入和购买资产共计137亿元，包括财富证券100%股权、湖南信托96%股权、吉祥人寿保险29.19%股权、湘潭节能100%股权、吕林燕节能100%股权。其中，财富证券的估计权益价值约为51.31亿元。

因此，财富证券将实现曲线上市。财富证券目前的主要业务包括证券经纪；证券投资咨询。与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问；证券承销和赞助；证券自营职业；证券资产管理。融资融券。证券投资基金代销；金融产品寄售。

重组方案显示，2014年、2015年和2016年1-4月，财富证券分别实现营业收入121376.97万元、250772.92万元和32209.53万元，实现净利润45189.52万元、97455.26万元和9416.69万元。