开创新时代国有金融资本管理新局面

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卓尚进

7月8日，党中央、国务院发布了《关于加强国有金融资本管理的指导意见》(以下简称《指导意见》)。《指导意见》从总体要求、完善和优化国有金融资本管理体制、促进国有金融机构持续健康运行、加强党对国有金融机构的领导、共同推进和加强实施六个方面共提出了26项政策措施。这是新时期加强和完善我国国有金融资本管理的纲领性文件和基本要求。各部门、各地方、各国有金融机构要认真贯彻落实这一纲领性文件精神，加强和改进新时期国有金融资本管理。

新时期加强和完善国有金融资本管理，对于推进金融治理体系和治理能力现代化，保障国家金融安全，促进经济社会持续健康发展，具有深远的历史意义和重大的现实作用。国有金融资本是推进国家现代化、维护国家金融安全的重要保障，也是我们党和国家发展的重要物质和政治基础。国有金融机构是服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革、促进经济金融良性循环健康发展的重要支柱。

近年来，我国国有金融资本规模稳步增长，国有金融机构改革和发展不断推进，为经济平稳健康发展做出了重要贡献。但是，值得注意的是，国有金融资本管理还存在一些问题，如职责分散、权责不清、授权不清、布局不合理、配置效率提高、法治建设不到位等。因此，有必要进一步完善国有金融资本体系，优化管理体制。新时期，要认真落实党中央、国务院的决策部署，按照全国金融工作会议的要求，继续发挥国有金融资本的重要作用，依法管理和使用好国有金融资本，坚定不移地增强、改善和扩大国有经济的活力、控制力、影响力和抗风险能力。

加强和改进国有金融资本管理，必须遵循党中央、国务院对国有金融资本管理的总体要求。改革开放以来，虽然制定了一些关于国有金融资本管理的法律法规或文件，但这些法律法规或文件分散、不完善。《指导意见》是全面深化改革时期加强和改进国有金融资本管理的纲领性文件，是这一领域的顶层设计。

加强和改善国有金融资本管理，必须完善国有金融资本管理体制和管理制度。其中，有几个关键突破值得关注。一是优化国有金融资本配置模式。统筹国有金融资本的战略布局，适应经济发展的需要，有进有退，有所作为，合理调整国有金融资本在银行、保险、证券等行业的比重，提高资本配置效率，实现战略、安全和效益目标的统一。我们不仅要减少对国有金融资本的过度占用，还要保证国有金融资本在金融领域保持必要的控制。对于以发展为导向和以政策为导向的金融机构来说，它们应该仍然是国有或独资的。对于涉及国家金融安全并具有强大溢出效应的金融基础设施机构，应保持国家的绝对控制权。对于在行业中有重要影响的国有金融机构，保持国有金融资本的控制和主导作用。对于竞争领域的其他国有金融机构，应积极引进各种资本。国有金融资本可以绝对控股、相对控股或参股。按照市场化原则，继续稳步推进国有金融机构混合所有制改革。这些原则规定，保证各类国有金融机构按照各自的目标和路径，推进国有金融资本管理，实施改革开放和创新发展战略。二是明确国有金融出资人的责任。国有金融资本属于国家，即全民所有。国务院代表国家行使国有金融资本的所有权。根据法律法规，国务院和地方政府分别代表国家履行投资者职责。国务院授权财政部履行国有金融资本投资者职责。地方政府授权地方财政部门履行地方国有金融资本投资者的职责。俗话说，“保持土壤是我们的责任”。可以说，明确责任是加强国有金融资本管理、防止国有金融资本流失的关键环节。三是优化国有金融资本管理体系。包括完善国有金融资本基本管理制度，实施国有金融资本预算管理制度，完善国有金融机构薪酬管理制度。这些制度的实施将使国有金融资本管理的基础更加坚实，资本运营收支管理更加科学。

加强和改善国有金融资本管理，必须促进国有金融机构持续健康运行。其中，有两个条款值得注意。一方面，我们应该深化公司制和股份制改革。加大国有金融机构法人制度改革力度，推进合格国有金融机构整体重组上市。推动国家权力和信贷支持的金融机构稳步推进公司制改革。这为两类国有金融机构规划了不同的改革路径，有利于完善各自的运行机制。另一方面，我们应该完善公司治理结构。明确要求建立董事会和管理层之间的制衡机制，规范董事长和总经理(行长、行长)的职责履行，建立和完善国有金融机构决策执行的监督机制，做到权责平等、运行协调、制衡有效，充分发挥内部“五会”的不同功能，即发挥股东大会的权威作用。 董事会的决策机构、监事会的监督机构、高级管理层的执行机构(相当于经理会议)这为我国国有金融机构正确处理内部“五会”——股东大会、董事会、监事会、经理会议和党委之间的关系，探索一种科学的、具有中国特色的现代公司治理结构指明了正确的方向。

加强和完善国有金融资本管理，必须加强党对国有金融机构的领导。根据《指导意见》，充分发挥党委(党组)的领导作用，进一步加强领导班子和人才队伍建设，认真落实全面从严治党的“两个责任”，对于加强和完善党对国有金融机构的领导，推动国有金融资本管理进入严格规范的轨道，具有较强的针对性和重要的现实作用。

进入新时期，党中央、国务院对国有金融资本的管理提出了更高的要求。各部门、各地区、各类国有金融机构要以高度的政治责任感和历史使命感，加强协调配合，明确职责分工，细化目标任务，加强监督落实，努力开创加强和改进国有金融资本管理的新局面，为促进经济优质发展、推进国家现代化建设、维护国家金融安全提供更强有力的保障。