含铅废渣处理不到位涉嫌信披违规 罗平锌电董监高20人被调查

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7月3日上午，罗平锌电(002114)宣布，包括董事长杨建兴、总经理李宥利、董事会秘书于永贤在内的20名董事已被中国证监会调查。

这是罗平锌电公司因环境问题遭受“雷击”后的最新发展。近日，罗平锌电因环境保护受到生态环境部的批评，被中国证监会立案调查，杨建兴被停职。

对公司几名董事的调查将如何影响罗平锌电？上海明伦律师事务所律师王志斌向《商业日报》记者指出，具体影响仍需等待证监会的最终裁定结果。

这封信是非法的或者是由于环境问题

根据罗平锌电股份有限公司的公告，共有20名董事受到中国证监会的调查，其中包括前董龚棣和前独立董事朱德良。

公司董因罗平锌电环保问题被批准立案调查。6月20日晚和6月21日上午，《人民日报》和生态环境部报道或发布了关于罗平锌电厂环境保护的通知。报告称，曲靖市于2016年12月制定了整改计划，并提出:“2018年底前完成罗平锌电厂10万吨含铅废渣的无害化处理。”但是，在实际工作中，上述处理并没有到位。

6月21日，罗平锌电收到中国证监会的《调查通知书》，中国证监会决定对罗平锌电涉嫌违规信息披露进行调查。

虽然调查通知没有披露公司调查的具体原因，但市场普遍认为与罗平锌电环保有关。6月22日，深圳证券交易所官方微信宣布将严格监管环境信息披露，严肃处理罗平锌电违规事件。深圳证券交易所表示，获悉上述信息后，将在第一时间采取监管措施，并向罗平锌电发出关注函，敦促其在早期阶段立即检查环境信息披露情况，是否存在违反环境信息披露的情况；提醒罗平锌电加快整改，及时披露相关进展，切实履行信息披露义务。

6月26日，罗平锌在回复深交所的关注函中表示，由于环保整改要求在2018年底前完成，原本预计整改过程不会对生产经营产生重大不利影响，因此公司未披露相关事宜。

罗平的复信还披露，由于员工的疏忽，罗平没有在2016年半年报和2016年年报中披露其子公司因环境问题被罚款。

事实上，深圳证券交易所在前期审查罗平锌电2017年度报告时，已注意到其未能按照相关规定履行函要求。深圳证券交易所在发给罗平锌电的年度报告询证函中要求其补充披露，但截至6月22日，尚未收到回复。

一些上市公司披露，独立董事受到了调查

对罗平锌电立案调查的影响取决于中国证监会的最终认定结果。王志斌告诉《国家商报》记者，根据调查过程，中国证监会完成调查后，将首先发布行政处罚通知，包括调查的初步结论；此后，中国证监会将发布正式处罚决定。

王志斌进一步指出，调查对上市公司的影响主要表现在两个方面:一方面，在调查期间，上市公司不能增发股票和募集资金；另一方面，如果公司最终被发现构成虚假陈述，它可能面临投资者的索赔。

本案调查对象包括罗平锌电公司的几位独立董事和现任独立董事，他们中的一些人曾在其他上市公司工作，因此很多上市公司也披露了他们的情况。

7月2日晚，金(603922，股票咨询)(603922，sh)宣布，公司独立董事蔡庆辉涉嫌违法违规被中国证监会调查。7月3日，云内动力(000903，股份咨询)(000903，深交所)披露，公司独立董事朱德良因同样原因被中国证监会调查。

记者注意到，涉案的另外两名独立董事也与几家上市公司有关联。华宜欣，原云铝业有限公司独立董事(000807，诊断)(000807，深圳)；朱金玉自2001年起担任上市公司独立董事。他曾是马龙实业(600792)、梅韵能源(600792)、华生生物(300142)、伊稀(002265)和川靳诺(300505)的独立董事。现在他也是罗平。

据了解，上述调查可能会对相关独立董事产生影响。王志斌表示，如果涉及的独立董事被证监会认定构成个人责任，包括发布市场禁止令等处罚，将会影响其在其他上市公司的任职。

7月3日，记者多次致电罗平锌电公司，公司证券部的工作人员表示“(外部部门的工作人员)可能在整改现场或开会”。其外部部门的电话一直无人接听。

编辑徐飞