大连亚圣新任董事被立案调查 拒不配合监管者必受严惩

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大连圣亚公司传来新消息，该公司深陷控制权之争。

7月6日，大连圣亚宣布，新董事毛伟因涉嫌证券市场经营违法行为，于2019年10月16日被中国证监会上证所调查。目前，公司尚未收到调查的任何结论性意见或相关进展文件。与此同时，中国证监会表示，由于与他多次接触不成功，调查通知是通过公告发布的。自公告之日起60日内，要求毛伟携带有效身份证件领取调查通知书并接受调查，逾期视为送达。

就在三天前，大连证监局向大连圣亚的董事杨子平和毛伟发出了一封警告信。根据该警告信，6月30日晚，大连圣亚公司董事会以公司紧急情况为由召开临时董事会，提议罢免公司总经理。大连证监局担心，董事会召开紧急会议的原因不充分，导致公司许多员工情绪不稳定。200名员工共同发表了《大连圣亚全体员工郑重声明》。为进一步了解相关情况，大连证监局请董事会主要负责人杨子平、新任董事毛伟到大连证监局进行监督谈话，并通过公司董事会秘书告知。

但令人惊讶的是，他们拒绝配合大连证监局的监管工作，从未去大连证监局谈过话，也没有通过其他方式说明相关情况。因此，杨子平和毛伟应采取行政监督措施，发出警告信。

同时，大连圣亚6月30日召开的董事会“紧急会议”的合法性也是交易所关注的焦点。对于此次“紧急会议”，大连圣亚董事吴健、冯晓、当时的独立董事梁爽认为不符合紧急董事会事务，不符合法律法规的要求。对此，上海证券交易所要求大连圣亚董事会披露召开紧急董事会会议的紧急原因，并说明会议程序是否符合相关规定。上交所询问杨子平、潘静基金与公司其他股东之间是否存在未披露的一致行动关系，或其他应披露的协议和利益安排。根据双方的共同出资，以及前几次股东大会和董事会的表决情况，双方之间是否存在一致行动关系是清楚的。

根据大连圣亚的季度报告，杨子平是公司的第六大股东，持有大连圣亚3.78%的股份。毛伟是大连圣亚第二大股东潘静基金的实际控制人，潘静基金及其一致行动持有大连圣亚16.56%的股份。

为什么你经常不配合监管调查？或许从最近大连圣亚的控制权之争可以看出，但无论如何，作为上市公司，要想在资本市场生存，上市公司有义务接受监管当局的管理和监管。作为企业管理者，他们拒绝配合监管工作，多次联系不上，以这种方式被动地面对监管，这种做法性质恶劣，将受到法律的监督。

3月1日生效的新《证券法》增加了中国证监会拒绝或者阻碍检查、调查的直接处罚权，对拒绝或者阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的行为，有权责令改正，并处以10万元以上100万元以下的罚款，由公安机关依法实施治安管理处罚。这增强了监督执法的威慑力，削弱了监督执法的阻力，降低了监督执法的成本，提高了监督执法的效率和效果。

此前，深圳大同及相关人员因拒绝签署调查通知书、拒绝接受质询、拒绝签署质询记录、拒绝提供会议纪要等相关文件、强行闯入质询场所阻挠质询而受到一流处罚，这是一个先例。中国证监会警告深圳大同，并处以60万元罚款，相关企业的高管被禁止进入市场。

业内人士指出，深圳大同案适用旧法，最高刑体现了监管部门对“蛮夷”的严格监管态度。新证券法打击了“拒绝合作”的行为，并有了更多的监管手段。特别是在三维问责的监管环境中，任何对监管权的挑衅都将受到严厉制裁。各类市场参与者必须在规则的约束下勤勉尽责，配合监管工作。这是严肃的市场纪律和维护。