ST岩石原董事长内幕交易被罚，辩称家庭负担重

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新华社2008年8月21日电近日，海南证监局公布了对时任圣石董事长张彤的行政处罚决定。张彤因涉嫌内幕交易和st Rock股票短期交易被罚款352，300元。

海南证监局指出，发现张彤有以下违法事实:第一，st Rock股票内幕交易。根据行政处罚决定，2019年5月中旬，为了增加控股股东的持股比例，st Rock实际控制人韩致电时任st Rock董事长、董事会秘书姜默芳等人，就拟回购ST Rock公司约2%的股份进行讨论。

5月16日上午，张彤与东兴证券股份有限公司(以下简称东兴证券)投资银行总部总经理毛莫利讨论股份回购事宜。6月18日，st Rock发布了《关于集中竞价交易回购股份方案的公告》，st Rock计划以不低于4000万元、不高于7000万元的股东贷款，通过集中竞价交易回购公司部分股份。

根据行政处罚决定，拟被st Rock回购的公司股份信息属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项所述的“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息”，是信息公开前的内幕信息。内幕信息不迟于2019年5月16日形成，并于2019年6月18日公开。

作为当时的st Rock董事长，张彤参与了回购股份的讨论、决策和信息披露，是内幕信息的知情人。知情时间不迟于2019年5月16日。

根据行政处罚决定，“张”证券账户于2019年5月23日在国泰君安证券河南省焦作市塔南路营业部开立。该账户实际上由张彤本人控制和操作。交易资金来源于招商银行及其配偶唐的账户，该账户为和唐的家庭共有财产。资金通过的岳母张默月的招商银行账户转到“张”证券账户对应的中国银行三方存管账户。

内幕信息披露前，利用其手机号137×××285控制了“张”证券账户，于2019年6月14日至17日购买了“圣石”22.16万股，成交额为172.21万元。该公司于6月19日，即内部消息披露后的第二天出售，营业额为183.25万元，总利润为10.74万元。

第二，st Rock股票的短期交易。行政处罚决定书显示，2019年7月11日和7月12日，时任st Rock董事长的张伟控制“张”证券账户，购买“ST Rock”12.15万股，成交额99.9万元。7月17日、7月19日和7月23日，共售出55册；8月6日，5.97万股“圣石”被买入，成交额为53.34万元，8月16日全部卖出，总利润为11.87万元。

值得一提的是，在审理过程中，张伟提出了以下论点:一是《行政处罚通知》中对2019年6月14日至6月19日内幕交易利润额的计算与其理解不一致；其次，鉴于积极配合调查、承认错误态度和诚意、努力减少事态影响、家庭负担重等因素，我局要求将对其内幕交易行为的处罚金额从“两罚不罚”降低到“一罚不罚”。

根据行政处罚决定，海南证监局拒绝接受当事人的陈述和申辩，并表示家庭负担过重以及可能无法承受过度的资金支付压力等。，并不构成给他从轻、减轻或者免除处罚的法律理由，因而被驳回。

根据行政处罚决定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性，海南证监局决定:

1.根据2005年《证券法》第202条，没收张彤非法所得107，400元，罚款214，900元。

2.根据2005年《证券法》第195条，张彤被处以警告和3万元罚款。

根据wind提供的资料，张彤，汉族，1977年7月出生，硕士学位，中国注册会计师。他曾在深圳国有企业、怡海嘉里投资、亚洲商业资本和五牛股权投资基金管理有限公司工作..张彤于2016年11月出任圣罗克主席，并于2019年10月离职。

另一点值得注意的是，自上市以来，st Rock已多次更名，包括福建好生、李佳、多伦等。据媒体报道，st Rock更名时，a股市场的互联网金融概念非常热。在宣布更名后，st Rock的股价连续六个月突破每日涨停，一个月内股价上涨132.76%。

但是，st Rock当时并没有开展互联网金融业务，由于更名，公司也受到了监管部门的调查，其董事会相关人员受到了行政处罚。(中信经纬应用)